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开头：券业大众
全行业“唯二”base海南的券商之一金元证券，旗下某家“历史久远”却缺少公开信息的网点，接踵被列入见解极端和严重作臭名单。探寻之下，大众合计有些疼痛。
严重犯罪
因点评《扎堆！又一家官宣摘牌》一文，大众查询了金元期货的推动方金元证券。浏览信息时，随机发现这家“金元证券股份有限公司海口海秀中路证券交易部”（简称：海秀中路交易部），存在“严重犯罪”信息。
企查查炫夸，2021年7月，因“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条章程的期限公示年度敷陈”，海南省市集监督贬责局将其列入见解极端名单。自后的2022年7月和2023年7月，这家网点承接“上榜”。
2024年10月31日，因“被列入见解极端名录届满3年仍未试验有关义务”，海南省市集监督贬责局将其列入严重作臭名单。
然则，这家网点的公开信息，仅炫夸诞生于2009年3月，追究东说念主名字炫夸为“徐”，疑似“乱码”。
证实《企业信息公示暂行条例》，被列入严重作臭名单后，不得担任其他企业高管。不外，该交易部追究东说念主 “徐”，是否仍在证券行业任职，照旧成为谜团。
为了解更厚情况，大众翻查了在中证协公示的计帐信息，以及2020年以来海南证监局的辖区网点信息，并莫得任何发现。
是否因为这家网点照旧刊出了呢？
大众防备到，2011年9月诞生的金元证券海口凤翔西路交易部，在2024年7月9日刊出。2014年3月诞生的海口分公司，在2021年10月刊出；这家分公司追究东说念主同样是“徐”。
搜寻海南证监局官网，大众查到一则日历为2010年7月的批文。其中载明，色色淫金元证券提交《对于拟将海口海秀中路证券交易部迁址至广东省广州市的请求敷陈》，海南证监局核准海秀中路交易部迁出海南省。
据《证券公司分支机构监管章程》，交易部跨辖区迁址需先刊出原机构。然则，海秀中路交易部在获批迁址后，似乎莫得在海南刊出，也未见在广东再行登记。这是出现了“监管真空”？
而工商贬责部门，似乎也缺少”相似”。时隔十余年，这家可能早已搬迁的网点，依然炫夸在工商信息中。行政部门承接数年的警示，也不知说念金元证券有莫得收到。
内控疑问
说来，金元证券的合规内控方面，也有一些事件。
也曾“惊动应答部”的雅百特作秀大案中，金元证券因在尽责探询中未起劲尽责，被江苏省高档东说念主民法院判定承担20%的连带补偿连累。
2022年11月，浙江证监局对金元证券接收出具警示函规律，指出瑞安安阳路交易部追究东说念主叶羽在职职时辰存在兼职行动。而金元证券未按章程敷陈，暴清爽公司里面约束不完善、合规贬责不到位的问题。
2024年7月，金元证券遴聘田原担任副总司理。这位新任高管，因在五矿证券任职时辰被深圳证监局监管语言，引来外界质疑。金元证券对此回报称，田原相宜任职履历。
少妇图片
海南唯二
诞生于2002年8月的金元证券，总部位于海南，而实控东说念主为齐门机场。同样base海南的万和证券，实控东说念主则是深圳国资委。
公开信息层面，金元证券较为缺少。2023年报炫夸，交易收入8.97亿元，同比增长10.75%；归母净利润0.38亿元，同比下落27.11%。期末总财富（统一口径）221.15亿元；净财富72.23亿元。
2023年报炫夸，金元证券共有12家分公司和45家交易部。金元证券示意，“推出分层观看办法，进一步优化网点结构，推动1家分支机构翻牌、2家分支机构灭亡、1家分支机构新设”。
工商信息炫夸，2023年12月28日，金元证券新设澄迈站前路交易部；2025年1月21日，新设西安南二环交易部。
然则，在总部地点的辖区，从中证协的证券交易部中“隐匿”，成为工商系统中的“严重犯罪”主体。这一情况，是否折射出当作券商机构，主体连累的缺失呢？
资深高管
对照中证协券商信息，以及此前的发债公告，金元证券的主要高管照旧任职多年。
董事长陆涛，早年任职于海南省海外相信投资公司，历任投资银行部副司理、团委通知、上海证券业务部总司理、证券业务总部副总司理。自2002年8月起任副总司理；2005年10月担任总司理。工商信息炫夸，他于2023年1月再度担任董事长、法定代表东说念主。
总司理郭长洲，领有中级管帐师、注册管帐师、注册评估师、注册税务师天禀。早年任职于多家管帐师事务所。2004年起加入齐门机场集团，曾任齐门机场财务有限公司总司理助理兼部门司理，齐门机局面产集团有限公司财务总监。2016年4月起，他担任金元证券资金财务总部总司理；2016年8月升任财务总监。2023年2月，郭长洲出任金元证券董事兼总司理。
合规总监兼首席风险官云琳女士，同样诞生海南省海外相信投资公司。自2002年8月起，她历任金元证券总部行政办公室文秘部司理，行政办总司理助理、副主任，董事会秘书，详尽贬责总部副总司理、总司理，党委办公室副主任等职。2014年2月，云琳女士担任金元证券合规总监兼首席风险官，于今已有11年之久。
按说，这些高管均有着资深的任职经历，对金元证券有关事项应该了然于心。本次的“严重犯罪”，是否能接收规律，实时整改，幸免更大的影响呢？
免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东说念主的任何投资提议。投资者据此操作，风险自担。
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